Pitanja za odvjetnike Pronađeno 59

Može li ga HANFA natjerati na dokapitalizaciju?

Često se spominju kad sumnjamo na veliku prijevaru ili pronevjeru, ali tko ih pokreće?

Čuo sam da Baselski standardi propisuju kapitalne zahtjeve, ali želim znati kako je to preneseno u nacionalni sustav.

Zanima me jesu li takve tvrtke podložne istoj regulaciji kao banke ili imaju olakšani režim?

Jesu li kladionice i casina pod posebnim nadzorom poreznih i drugih tijela?

Jesmo li dužni provjeravati identitet i pratiti limite transakcija?

Često se spominju prijevare i pranje novca u financijskom sektoru. Kako ih nadzorna tijela prate i koje alate koriste za otkrivanje takvih radnji?

Mogu li izravno kazniti županiju ili grad koji nepravilno troši sredstva?

Često čujem o unutarnjoj reviziji i vanjskoj reviziji, ali nisam potpuno siguran koje su njihove glavne razlike u pogledu zadaća i nadležnosti. Možete li ih ukratko usporediti?

Ne prolaze li one klasičnu bankarsku regulaciju, a ipak obavljaju financijske usluge?